Tramite de Autorización para organizar una sociedad controladora y la constitución y funcionamiento de grupos financieros

Escrito libre que deberá contener: 

• Nombre, denominación o razón social de quién o quiénes promueven, en su caso de su representante legal.
• Domicilio para oír y recibir notificaciones, así como nombre de la persona o personas autorizadas para recibirlas.
• La petición que se formula, los hechos o razones que dan motivo a la petición, el órgano administrativo a que se dirige y lugar y fecha de su emisión.
• Firma del interesado o su representante legal, a menos que no sepa o no pueda firmar, su huella digital.

Documento que acredite la personalidad y facultades del representante legal del promovente

Proyecto de estatutos de la sociedad que deberá considerar el objeto social, así como los requisitos que en términos de la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras y de las demás disposiciones aplicables deban contenerse. El proyecto de estatutos de la Sociedad Controladora deberá contener los criterios generales a seguir para evitar conflictos de interés entre los integrantes del Grupo Financiero

Relación de las personas que pretendan mantener una participación directa en el capital social de la Sociedad Controladora y de las personas que pretendan mantener una participación indirecta por más del 5% de dicha Sociedad, que deberá contener, de conformidad con las disposiciones de carácter general que al efecto expida la Secretaría, lo siguiente: 

• El monto del capital social que suscribirá cada una de ellas o el porcentaje de participación indirecta y el origen de los recursos que utilicen para tal efecto;
• La situación patrimonial en caso de personas físicas o estados financieros auditados en caso de personas morales, en ambos casos de los últimos tres años, y
• Aquella que permita verificar que cuentan con solvencia económica, honorabilidad e historial crediticio y de negocios satisfactorio.

Relación de las personas propuestas como consejeros, director general y principales directivos de la Sociedad Controladora, acompañada de la información que acredite que dichas personas cumplen con los requisitos que la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras establece para dichos cargos

La estructura general del Grupo Financiero que se pretenda constituir, que incluya la relación de accionistas de cada una de las entidades financieras que integrarán dicho grupo y el porcentaje de tenencia accionaria de cada uno de ellos

El proyecto de estatutos de las entidades financieras que integrarán el Grupo Financiero, y, en su caso, de las entidades financieras en las que pretenda adquirir la tenencia accionaria del cincuenta por ciento o menos del capital social respectivo, así como de Prestadoras de Servicio e Inmobiliarias.

Tratándose de entidades financieras o Prestadoras de Servicio o Inmobiliarias constituidas, deberá presentarse el instrumento público otorgado ante fedatario público que contenga los estatutos vigentes, así como los proyectos de modificaciones que se efectuarían con motivo de la creación del Grupo Financiero

El proyecto de convenio de responsabilidades a que se refiere el artículo 119 de la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras

Los estados financieros auditados que presenten la situación de las entidades financieras constituidas o, en su caso, los proyectados, de las entidades que no se hubieran constituido y que formarán parte del Grupo Financiero, así como las proyecciones financieras de la integración del Grupo Financiero

Los convenios conforme a los cuales la Sociedad Controladora, en su caso, adquirirá las acciones representativas del capital social de las entidades financieras de que se trate

El programa financiero estratégico para su organización, administración y control interno

La demás documentación que, en su caso, solicite la Secretaría de Hacienda y Crédito Público a efecto de evaluar la solicitud correspondiente

Anexos 1 y 3 de las Reglas generales de grupos financieros debidamente llenados por parte de las personas que pretendan participar directamente con el dos por ciento o más de las acciones de la Sociedad Controladora

Anexos 1 y 3 de las Reglas generales de grupos financieros debidamente llenados por parte de las personas que pretendan participar indirectamente en más del cinco por ciento del capital de la Sociedad Controladora

Anexos 2, 4 y 5 de las Reglas generales de grupos financieros debidamente llenados por los candidatos a ser miembros del consejo de administración, director general y funcionarios del nivel jerárquico inferior inmediato siguiente de la Sociedad Controladora

El proyecto de estatutos sociales de la Sociedad Controladora deberá incorporar las medidas para evitar Conflictos de Interés que establecen las Reglas Generales de Grupos Financieros