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Tramite de Informe del nombre del oficial de cumplimiento de la aseguradora o afianzadora ante la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas

Actualizado 2 min de lectura

Dependencia
Comisión Nacional de Seguros y Fianzas
Guía revisada
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Informe del nombre del oficial de cumplimiento de la aseguradora o afianzadora ante la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas

¿Qué es el tramite de Informe del nombre del oficial de cumplimiento de la aseguradora o afianzadora ante la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas

¿Eres una Aseguradora o Afianzadora y vas a informar los datos del Oficial de Cumplimiento designado? Hazlo ante la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas (CNSF) y cumple con esta obligación.

¿Cómo se hace tramite de Informe del nombre del oficial de cumplimiento de la aseguradora o afianzadora ante la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas

Comisión Nacional de Seguros y Fianzas

Informe del nombre del oficial de cumplimiento de la aseguradora o afianzadora ante la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas

¿Eres una Aseguradora o Afianzadora y vas a informar los datos del Oficial de Cumplimiento designado? Hazlo ante la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas (CNSF) y cumple con esta obligación.

Documentos necesarios

Documento requerido Presentación

Escrito libre dentro de los quince días hábiles siguientes a la fecha en que se haya efectuado el nombramiento, detallando los siguientes datos del oficial de cumplimiento:

  1. El nombre y apellidos sin abreviaturas del oficial de cumplimiento.
  2. Teléfono y dirección de correo electrónico
  3. Registro Federal de Contribuyentes (RFC)
  4. Denominación del área de la que es titular el oficial de cumplimiento
  5. Informar si el área de la que es titular el oficial de cumplimiento es independiente de las unidades encargadas de promover o gestionar los productos financieros que se ofrezcan a los clientes
  6. Fecha del nombramiento
  7. Para efectos de los reportes de operaciones relevantes inusuales e internas preocupantes deberá notificar la siguiente información antes de remitir los reportes:

  • Nombre de usuario
  • Reporte(s) del (de los) que es responsable
  • Teléfono
  • Dirección
  • Registro Federal de Contribuyentes (RFC)
  • Dirección de correo electrónico
  • Nombre del jefe inmediato
  • Puesto del jefe inmediato
  • Teléfono del jefe inmediato
  • Dirección del jefe inmediato
  • Dirección de correo electrónico del jefe inmediato
 Original

Nota:  Conforme al Anexo 27.1.1-e “Forma y términos para la presentación del nombre del funcionario que haya sido designado como oficial de cumplimiento” de la Circular Única de Seguros y Fianzas (CUSF)”.

Costos

Concepto Monto

Trámite

 Gratuito

Opciones para realizar tu trámite

En línea: Realiza tu trámite en línea aquí.

Presencial: En la Oficialía de Partes, ubicada en Fernando Villalpando Número 18, Colonia Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, 01020, Ciudad de México, con un horario de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.

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